1.事實發生日:99/01/04
2.契約或承諾相對人:永豐銀行雙園銀行、永豐銀行中山分行、
華南商業銀行民生分行
3.與公司關係:不適用
4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):99/01/04
5.主要內容(解除者不適用):代收及存儲本公司98年度現金增資股款
6.限制條款(解除者不適用):不適用
7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):不適用
8.具體目的(解除者不適用):不適用
9.其他應敘明事項:
一、委託代收價款機構：
(1)永豐銀行中山分行(員工認購)
(2)華南商業銀行民生分行(詢價圈購及公開申購)
二、委託存儲專戶機構：永豐銀行雙園分行

1.召開法人說明會日期:99/01/20
2.召開法人說明會地點:晶華酒店三樓A廳(台北市中山北路二段41號)
3.財務、業務相關資訊:本公司簡介及概況、產品介紹及優勢、營運成果及未來
展望說明
4.其他應敘明事項:
(1)召開時間為99年1月20日(星期三)14:30-16:30。
(2)相關資料將於法人說明會結束後當日登載於公開資訊關測站之公司治理專區
(網址:http://newmops.tse.com.tw/)。

1.事實發生日:99/01/13
2.公司名稱:堡達實業股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司
4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用
5.發生緣由:公告本公司股務代理機構、辦公處所及聯絡電話
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項:
(1)股務代理機構：華南永昌綜合證券股份有限公司
(2)辦公處所：台北市民生東路4段54號4樓
(3)聯絡電話：02-27186425

1.事實發生日:99/01/18
2.公司名稱:堡達實業股份有限公司
3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依行政院金融監督管理委員會98年11月27日金管證發字第0980063534號
函辦理
6.因應措施:
(1)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資新台幣45,470,000元，發行普通
股4,547,000股，業經行政院金融監督管理委員會98年11月27日金管證發字第
0980063534號函申報生效在案。
(2)本次現金增資採溢價方式辦理，實際承銷價格經彙總詢價圈購之結果，並與承銷
商共同議定後，訂定承銷價格為每股18元整，合計募集資金總額為新台幣
81,846,000元。
(3)本次現金增資發行之新股其權利義務與原已發行股份相同。
7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:99/01/18
2.公司名稱:堡達實業股份有限公司
3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司初次上櫃現金增資基準日及現金增資相關事宜
6.因應措施:
(1)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資新台幣45,470,000元，發行普通
股4,547,000股，業經行政院金融監督管理委員會98年11月27日金管證發字第
0980063534號函申報生效在案。
(2)依本公司96年股東常會決議事項並經98年10月26日董事會通過辦理。
7.其他應敘明事項:
(1)發行價格：本次現金增資採溢價方式辦理，唯實際發行價格依詢價圈購之結果
訂定之。
(2)本次現金增資發行新股之認股繳款期間：
員工認股繳款日期：99年1月19日至99年1月20日
詢價圈購繳款日期：99年1月20日
公開申購繳款日期：99年1月18日(申購款扣款日)
特定人認股繳款日期：99年1月21日
詢價圈購期間：99年1月12日至99年1月15日
公開申購期間：99年1月13日至99年1月15日
現金增資基準日：99年1月21日

1.傳播媒體名稱:鉅亨網及自由時報
2.報導日期:99/01/21
3.報導內容:
鉅亨網報導：
堡達董事長黃德聰預估今年業績成長20%起跳，堡達董事長指出隨NB
今年成長性看好，保守預估這部份業績也將有20%成長幅度，另外堡
達已接獲國內外智慧型手機大廠訂單，初估今年營收比重，將可突
破10%，法人預估堡達今年營收將上看30億元，年增20%，每股稅後
盈餘上看2元。
自由時報報導：
堡達昨日舉行上櫃前法說會，董事長黃德聰表示，公司預估，今年
營收至少較去年成長10%，有機會上看20%，堡達將在下週一(25日)
掛牌。
4.投資人提供訊息概要:不適用
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:
(1)上述媒體報導關於本公司2010年預估損益資訊均係媒體自行善意
推估，本公司並無於公開場合對外發表任何預測性財務資訊。
(2)有關本公司實際營收及獲利數字，概依本公司經會計師查核或核
閱後之財務報表為準。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:99/01/21
2.公司名稱:堡達實業股份有限公司
3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司辦理股票初次上櫃過額配售內容
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項:
(1)過額配售數量579仟股，每股價格新台幣18元。
(2)公開承銷數量3,865仟股(不包含過額配售數量)。
(3)過額配售數量占公開承銷數量比例：15%。

1.事實發生日:99/01/22
2.公司名稱:堡達實業股份有限公司
3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:
(1)本公司99年度現金增資股款新台幣81,846,000元已全數收足。
(2)本公司並訂定99年1月21日為增資基準日。

1.事實發生日:99/01/22
2.公司名稱:堡達實業股份有限公司
3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司股票經財團法人中華民國證券櫃檯買賣心98年11月4日
證櫃審字第0980101299號函報奉  行政院金融監督管理委員會，並經
98年11月6日金管證發字第0980060723號函核准上櫃交易。
(2)本公司股票將於99年1月25日上櫃交易，並自同日起終止興櫃交易。
(3)特此一併敘明。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:99/02/01
2.公司名稱:堡達實業股份有限公司
3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據「中華民國證券商業同業工會承銷商辦理初次上市(櫃)案件承銷作業
應行注意事項要點」之規定公告本公司上櫃掛牌首五個營業日穩定價格操作結果。
(1)主辦承銷商：華南永昌綜合證券股份有限公司。
(2)證券名稱、代號：堡達實業股份有限公司(股票代號：3537)。
(3)實際過額配售數量：579仟股。
(4)承銷價格：每股新台幣18元整。
(5)過額配售所得價款：新台幣10,422仟元。
(6)執行穩定操作期間：99年1月25日至99年1月29日。
(7)主辦承銷商「穩定價格操作專戶」買進累計數量：0股。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:99/03/04
2.公司名稱:堡達實業股份有限公司
3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:甲仙地震對本公司財務、業務並無影響
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:99/03/31
2.股東會召開日期:99/06/29
3.股東會召開地點:台北市中山北路四段16號(劍潭文化活動中心
教學大樓三樓334教室)
4.召集事由:
(一)報告事項：
(1)98年度營業報告。
(2)監察人審查98年度決算表冊報告。
(二)承認事項：
(1)承認98年度決算表冊案。
(2)承認98年度盈餘分派案。
(三)討論事項：
(1)討論修訂本公司章程部份條文案。
(2)討論修訂「取得或處分資產處理程序」案。
(四)選舉事項：
(1)全面改選董事及監察人。
(五)臨時動議
5.停止過戶起始日期:99/05/01
6.停止過戶截止日期:99/06/29
7.其他應敘明事項:
(一)有關98年度盈餘分配內容至遲於股東會40日前另行公告
(二)依據公司法第172條之1規定，受理股東提案說明如下：
(1)股東資格：本次股東會停止股票過戶時，持有本公司已發行股份
總數1%以上股份者。
(2)提案內容：以一項為限，且不得超過300字(包括理由及標點符號)。
(3)受理期間：99年4月30日起至99年5月10日止受理股東就本次股東常會之
提案，凡有意提案之股東務請於99年5月10日下午4時前提出，並敘明聯絡人
及聯絡方式，以備董事會審查及回覆審查結果。(郵寄者請以掛號函件寄送，
並於信封封面上加註「股東會提案函件」字樣)。
(4)受理處所：堡達實業(股)公司(地址：台北市中山北路二段129號10樓)。

1.召開法人說明會日期:99/04/20
2.召開法人說明會地點:遠東國際大飯店三樓宴會廳
(台北市敦化南路二段201號)
3.財務、業務相關資訊:被動元件下半年市場趨勢
4.其他應敘明事項:
(1)召開時間為99年4月20日(星期二)14:30-16:30。
(2)相關資料將於法人說明會結束後當日登載於公開資訊關測站
之公司治理專區(網址:http://newmops.tse.com.tw/)。

1.傳播媒體名稱:蘋果日報
2.報導日期:99/04/09
3.報導內容:
蘋果日報報導：
堡達2010年營收可望較2009年同期成長3成，全年每股純益挑戰5元及
堡達昨公布3月營收2.38億元月增13.3%，累計第一季營收7億元，公
司初估單季獲利約3900萬元，今年第一季獲利水準已達去年總獲利的
一半。
4.投資人提供訊息概要:不適用
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:
(1)上述媒體報導關於本公司2010年第一季及全年預估損益資訊均係
媒體自行善意推估，本公司並無於公開場合對外發表任何預測性財務
資訊。
(2)有關本公司實際營收及獲利數字，概依本公司經會計師查核或核
閱後之財務報表為準。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:無

1.召開法人說明會日期:99/06/08
2.召開法人說明會地點:遠東國際大飯店三樓宴會廳
(台北市敦化南路二段201號)
3.財務、業務相關資訊:被動元件下半年市場趨勢
4.其他應敘明事項:為使被動元件下半年市場趨勢訊息更明確之提供
原4/20日法說會延期至6/8日舉辦。

1.董事會決議日期:99/04/28
2.股東會召開日期:99/06/29
3.股東會召開地點:台北市中山北路四段16號(劍潭文化活動中心
教學大樓三樓334教室)
4.召集事由:
(一)報告事項：
(1)98年度營業報告。
(2)監察人審查98年度決算表冊報告。
(二)承認事項：
(1)承認98年度決算表冊案。
(2)承認98年度盈餘分派案。
(三)討論事項：
(1)討論修訂本公司章程部份條文案。
(2)討論盈餘轉增資發行新股案。(新增)
(3)討論修訂「取得或處分資產處理程序」案。
(4)討論修訂「背書保證作業程序」案。(新增)
(四)選舉事項：
(1)全面改選董事及監察人。
(五)臨時動議
5.停止過戶起始日期:99/05/01
6.停止過戶截止日期:99/06/29
7.其他應敘明事項:
(一)有關98年度盈餘分配內容至遲於股東會40日前另行公告
(二)依據公司法第172條之1規定，受理股東提案說明如下：
(1)股東資格：本次股東會停止股票過戶時，持有本公司已發行股份
總數1%以上股份者。
(2)提案內容：以一項為限，且不得超過300字(包括理由及標點符號)。
(3)受理期間：99年4月30日起至99年5月10日止受理股東就本次股東常會之
提案，凡有意提案之股東務請於99年5月10日下午4時前提出，並敘明聯絡人
及聯絡方式，以備董事會審查及回覆審查結果。(郵寄者請以掛號函件寄送，
並於信封封面上加註「股東會提案函件」字樣)。
(4)受理處所：堡達實業(股)公司(地址：台北市中山北路二段129號10樓)。

1.董事會決議日期:99/04/28
2.增資資金來源:98年度盈餘
3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):7,729,400股
4.每股面額:10元
5.發行總金額:77,294,000元
6.發行價格:不適用
7.員工認購股數或配發金額:不適用
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發200股
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
配發不足壹股之畸零股份得由股東於除權時股票停止過戶日起5日內自行歸併成整股，
未歸併或歸併後不足壹股者，按面額折發現金計算至元為止，其畸零股份授權董事長
另洽特定人認購之。
11.本次發行新股之權利義務:與原有普通股股份相同。
12.本次增資資金用途:充實營運資金以因應公司業務需要
13.其他應敘明事項:本公司如俟後因買回本公司股份、庫藏股之轉讓、註銷、國內、
海外可轉換公司債之轉換，辦理現金增資及員工認股權憑證之行使，致影響流通在外
股份數量，股東配股率因此發生變動者，擬提請股東會授權董事會全權辦理變更相關
事宜。

1.董事會決議日期:99/04/28
2.發放股利種類及金額:
(1)股票股利NT$77,294,000元(每仟股無償配發200股)。
(2)現金股利NT$38,647,000元(每股配發新台幣1元)。
(3)員工紅利新台幣2,843,421元，董監事酬勞新台幣1,137,368元。
3.其他應敘明事項:嗣後如經主管機關修正或本公司流通在外普通股股數變動，
致股東配股配息率因此發生變動時，由股東會授權董事會調整並辦理變更事
宜，餘分配之股東紅利總額不變。

1.發生變動日期:99/06/29
2.舊任者姓名及簡歷:
董事/黃德聰/堡達實業(股)公司董事長
董事/馬有鍾/堡達實業(股)公司董事
董事/陳朝陽/堡達實業(股)公司總經理
董事/黃惠玉/港惠實業負責人
董事/黃金岸/惠州春昶五金塑料有限公司總經理
董事/黃國彰/松下產業科技(股)公司業務經理
董事/陳明賜/陳明賜事務所負責人
監察人/黃苑華/冠威實業(股)公司設計師
監察人/陶慕堯/惠州春昶五金塑料有限公司董事長
監察人/林克復/臺灣納勝測器(股)公司總經理
3.新任者姓名及簡歷:
董事/黃德聰/堡達實業(股)公司董事長
董事/馬有鍾/堡達實業(股)公司董事
董事/陳朝陽/堡達實業(股)公司總經理
董事/黃惠玉/港惠實業負責人
董事/王義文/萬祿細田貿易(股)公司董事長
董事/楊清溪/國立台北大學商學院會計系副教授
董事/徐啟堂/工業技術研究院智慧車輛技術組專案經理
監察人/黃苑華/冠威實業(股)公司設計師
監察人/陶慕堯/惠州春昶五金塑料有限公司董事長
監察人/詹錦宏/長庚大學管理學院 商管專業學院主任
4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿
5.異動原因:全面改選
6.新任董事選任時持股數:
董事/黃德聰/264,000股
董事/馬有鍾/1,969,000股
董事/陳朝陽/1,733,960股
董事/黃惠玉/2,277,440股
董事/王義文/208,000股
董事/楊清溪/0股
董事/徐啟堂/0股
7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:96/06/28~99/06/27
8.新任生效日期:99/06/29~102/06/28
9.同任期董事變動比率:不適用
10.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:99/06/29
2.重要決議事項:
(1)承認九十八年度決算表冊案
(2)承認九十八年度盈餘分派案
(3)通過修訂本公司章程部份條文案
(4)通過盈餘轉增資發行新股案
(5)通過修訂「取得或處分資產處理程序」案
(6)通過修訂「背書保證作業程序」案
(7)全面改選董事及監察人
3.年度財務報告是否經股東會承認:是
4.其他應敘明事項:
當選名單及當選權數如下：
董    事：黃德聰   當選權數：32,951,550權
董    事：黃惠玉   當選權數：29,760,950權
董    事：陳朝陽   當選權數：29,648,740權
董    事：馬有鍾   當選權數：29,236,160權
董    事：王義文   當選權數：26,944,000權
獨立董事：楊清溪   當選權數：   260,100權
獨立董事：徐啟堂   當選權數：    52,500權
監 察 人：黃苑華   當選權數：21,657,860權
監 察 人：陶慕堯   當選權數：21,235,200權
監 察 人：詹錦宏   當選權數：20,812,540權

1.事實發生日:99/07/01
2.公司名稱:堡達實業股份有限公司
3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
原揭露新任董事陳朝陽先生簡歷為堡達實業股份有限公司總經理
更正簡歷為堡達實業股份有限公司董事
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:99/08/05
2.公司名稱:堡達實業(股)公司
3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
99年4月原公告95,309千元，更正為79,600千元
99年4月份累計母公司為子公司背書保證金額原公告95,309千元，更正為79,600千元
99年5月原公告103,461千元，更正為87,348千元
99年5月份累計母公司為子公司背書保證金額原公告103,461千元，更正為87,348千元
99年6月原公告109,321千元，更正為93,182千元
99年6月份累計母公司為子公司背書保證金額原公告109,321千元，更正為93,182千元
6.因應措施:更正資料重新上傳股市觀測站
7.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:99/08/26
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息
3.發放股利種類及金額:
(1)現金股利每股配發新台幣1元，共計新台幣38,647,000元
(2)股票股利每股配發新台幣2元，共計新台幣77,294,000元
4.除權（息）交易日:99/09/13
5.最後過戶日:98/09/14
6.停止過戶起始日期:99/09/15
7.停止過戶截止日期:99/09/19
8.除權（息）基準日:99/09/19
9.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:99/08/26
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息
3.發放股利種類及金額:
(1)現金股利每股配發新台幣1元，共計新台幣38,647,000元
(2)股票股利每股配發新台幣2元，共計新台幣77,294,000元
4.除權（息）交易日:99/09/13
5.最後過戶日:99/09/14
6.停止過戶起始日期:99/09/15
7.停止過戶截止日期:99/09/19
8.除權（息）基準日:99/09/19
9.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報
2.報導日期:99/09/02
3.報導內容:
經濟日報報導：
筆電代工大廠仁寶正式下修第三季筆電出貨量預測，由原估計的0至
5%成長，轉為個位數衰退，來自仁寶營收貢獻約六成的被動元件通
路商堡達實業指出，將對第四季的衝擊最明顯，約衰退一成，第三
季展望與第二季持平。
4.投資人提供訊息概要:不適用
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:
(1)上述媒體報導關於本公司2010年第四季營收下滑10%之資訊均係媒
體自行善意推估，本公司並無於公開場合對外發表任何預測性財務資
訊。
(2)有關本公司實際營收及獲利數字，概依本公司經會計師查核或核閱
後之財務報表為準。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:99/09/20
2.公司名稱:堡達實業股份有限公司
3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:凡那比颱風對本公司財務、業務並無影響
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:聯合晚報
2.報導日期:99/11/30
3.報導內容:
被動元件通路商堡達(3537)今天強攻漲停版，該公司第三季正式打入
股王宏達電(2498)的供應鏈，目前供應宏達電的營收已占6%。
堡達的金屬鋁合金機殼上季獲得宏達電訂單，受惠毛利率逾10%以上，
遠較該公司其他產品線為高，在取得宏達電訂單後，堡達現已從加值
型代理商轉變為代理製造商。
4.投資人提供訊息概要:不適用
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:
(1)上述媒體報導關於本公司接獲宏達電相關資訊均係媒體自行善意
推估報導，本公司並無於公開場合對外發表任何預測性財務資訊。
(2)有關本公司實際營收及獲利數字，概依本公司經會計師查核或核
閱後之財務報表為準。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:無